CPTPP国有企业章节例外条款研究

A Study on Exception Clauses of State-owned Enterprises Chapter in CPTPP

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归属院系：

国际法学院

作者：

汪瑶

导师：

郑蕴;刘娟娟

导师单位：

西南政法大学,重庆市第一中级人民法院

学位：

硕士

语种：

中文

关键词：

CPTPP, 国有企业, 例外条款

摘要：

随着中国正式申请加入《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（CPTPP），如何实现国内制度与CPTPP规则的有效对接成为高度关注的议题。CPTPP首次在第17章“国有企业与指定垄断企业”对国有企业进行了专章规制，并且其对国有企业的规制是目前多边协定最为详尽的。CPTPP在非歧视待遇和商业考虑、非商业援助以及透明度等方面对国有企业提出了较高的义务要求，被视为中国加入CPTPP的核心难点之一。CPTPP通过“一般例外”与“安全例外”条款设置总则性条例外安排，并在国有企业章节进一步设置具有针对性的例外条款。国有企业章节例外规则形成了“一般例外＋国别例外”的包容性结构，兼顾协定整体纪律与成员方差异化诉求。面对国有企业章节较高的竞争中立标准，例外条款的合理适用与策略利用成为缓解制度冲突、保障国家经济安全、维护制度自主性的潜在途径。本文聚焦CPTPP国有企业章节例外条款，由五个部分组成。第一部分厘清CPTPP国有企业章节例外条款的界定，通过系统梳理CPTPP国有企业章节例外条款的基本体例及其与CPTPP第29章的关系确定其内涵，分析规则的理论背景，并抽取出特定主体例外、国家经济安全例外以及国别例外三个核心问题进行讨论。第二部分重点围绕特定主体例外条款，解读CPTPP特定主体例外的内容，比较分析CAI中有关特定主体例外的规定，介绍主权财富基金例外的典型案例，即新加坡“淡马锡”模式，并讨论中国目前主权财富基金的现状以及未来面临的挑战。第三部分聚焦于国家经济安全例外条款的分析，研究CPTPP文本的内容，对比分析IMF协定、GATT、RECP中安全例外的相关规定，讨论中国目前所处的泛国家安全例外背景，以及中国在实践中对待安全例外的态度。第四部分针对国别例外展开分析，在解读第17章附件和CPTPP附件四内容的基础上，与GATS、CAI以及OECD中关于国别例外包括特定政策或行业例外的规定对比分析，考察国别例外的典型案例越南的实践经验，最后分析中国目前的实践。在此基础上，在第五部分为中国对接CPTPP国有企业章节提出以下路径：在特定主体例外方面，可探索符合CPTPP定义的主权财富基金治理模式，并通过公布清单、推进混合所有制改革等方式，适配中小型及次中央级国有企业例外规则；在国家经济安全例外方面，可基于金融安全、经济紧急状况等情形，合理援引例外条款并完善国内相关机制；在国别例外方面，应积极设计符合我国发展阶段与国企改革需求的行业例外与政策例外安排，善于利用不符措施保留必要政策空间。总体而言，中国应在谈判中平衡CPTPP竞争中立原则与国有企业章节例外条款的灵活运用，以期为国有企业深化改革争取制度适应期与发展主动权，实现国内改革与国际规则的有效衔接。

参考文献：

一、中文参考文献（一）著作类1.徐泉：《国家经济主权论》，北京：人民出版社，2006年版。2.郭雳：《主权财富基金的监管因应与治理改革》，北京：北京大学出版社，2019年版。3.孙晋：《竞争性国有企业改革路径法律研究——基于竞争中立原则的视角》，北京：人民出版社，2020年，第90页。4.王贵国：《国际货币金融法》，北京：北京大学出版社，2002年版。（二）论文类5.石颖：“国际经贸规则中的国企条款演进与应对”，《宏观经济管理》，2023年第10期。6.陈瑶，贺小勇：“国有企业国际规制及其系统性挑战与规则重构”，《理论探索》，2025年第5期。7.杜玉琼，黄子淋：“竞争中立国际规则的路径分歧与中国合作选择”，《社会科学研究》，2023年第1期。8.沈伟，方荔：“国际经贸协定国企条款的立法趋势与中国的立场演化”，《国际经济评论》，2022年第5期。9.张金矜：“《中欧全面投资协定》国有企业规则述评”，《国际经济法学刊》，2022年第4期。10.毕莹：“国有企业规则的国际造法走向及中国因应”，《法商研究》，2022年第3期。11.应品广：“CPTPP国有企业例外规则评析与因应”，《上海对外经贸大学学报》，2026年第1期。12.李玉梅，张梦莎：“国有企业国际规则比较与中国应对”，《国际贸易》，2021年第8期。13.李思奇，金铭：“美式国有企业规则分析及启示——以NAFTA、TPP、USMCA为例”，《国际贸易》，2019年第8期。14.刘雪红：“国有企业的商业化塑造——由欧美新区域贸易协定竞争中立规则引发的思考”，《法商研究》，2019年第2期。15.石颖：“CPTPP国企条款：规则、评估与应对策略”，《国际贸易》，2024年第11期。16.张军旗，田书凡：“CPTPP国有企业规则与深化国有企业改革”，《西部论坛》，2023年第4期。17.刘敬东：“CPTPP语境下国有企业新规则：背景、特点及其应对”，《学术论坛》，2022年第5期。18.时业伟：“CPTPP国有企业章节的规制路径与我国的制度对接”，《法律科学（西北政法大学学报）》，2025年第3期。19.车路遥：“CPTPP国有企业规则范式解析：基于126个区域贸易协定的比较”，《学术论坛》，2024年第6期。20.宋泓：“CPTPP国有企业和指定垄断条款及其影响分析”，《国际贸易》，2022年第1期。21.李本，欧阳婧：“我国国有企业与CPTPP竞争政策的规则对接——以补强‘救济中性’为切入”，《上海对外经贸大学学报》，2024年第4期。22.蒋奋，周威：“CPTPP对国有企业的补贴规制与中国因应”，《浙江大学学报（人文社会科学版）》，2021年第6期。23.傅江湲，马晓宁：“CPTPP非商业援助规则的多维审视与中国因应”，《国际商务（对外经济贸易大学学报）》，2024年第4期。24.李本：“我国国企制度对接CPTPP非商业援助规则的挑战与突破”，《江淮论坛》，2022年第6期。25.任宏达：“CPTPP非商业援助条款解析思辨及中国的应对”，《国际法研究》，2023年第2期。26.李本：“CPTPP国有企业规则例外条款：解构与建构”，《上海对外经贸大学学报》，2023年第3期。27.徐昕：“CPTPP国企章节的主体适用范围及对中国的影响和应对研究”，《国际经济法学刊》，2022年第2期。28.车路遥：“在规范性与实效性之间：CPTPP国有企业规则国别例外逻辑考证”，《学术论坛》，2025年第6期。29.崔浩然，李本：“应对CPTPP国企规则的挑战：越南国内法的调适及其借鉴”，《国际贸易》，2022年第8期。30.陈虹睿，李苗苗：“CPTPP的政府采购制度：特点、挑战与中国因应”，《国际贸易》，2022年第12期。31.应品广：“美式国有企业规则的推行路径与逻辑谬误——基于与澳式规则的比较分析”，《国际商务研究》，2021年第5期。32.沈伟，方荔：“国际经贸协定国企条款的立法趋势与中国的立场演化”，《国际经济评论》2022年第5期。33.周建军：“新加坡国有企业治理：“淡马锡模式”再考察”，《经济社会体制比较》，2023年第4期。34.徐昕：“CPTPP国企章节的主体适用范围及对中国的影响和应对研究”，《国际经济法学刊》，2022第2期。35.张亚丽：“主权财富基金对外投资中的法律问题研究”，山东大学博士论文，2019年。36.时业伟：“CPTPP国有企业章节的规制路径与我国的制度对接”，《法律科学（西北政法大学学报）》，2025第3期。37.廖丽，武子微：“国家安全例外条款在数据跨境流动中的适用研究”，《国际贸易》，2024年第8期。38.李本，冯金凤：“CPTPP安全例外条款的限制性适用基准建构及中国因应”，《区域国别学刊》，2024年第3期。39.黄世席：“CPTPP中的数据本地化规制与安全例外抗辩”，《国际贸易》，2022年第11期。40.顾宾：“国家安全泛化的国际经济法规制”，《国际法研究》，2025第3期。41.张丽娟，郭若楠：“国际贸易规则中的“国家安全例外”条款探析”，《国际论坛》，2020年第3期。42.彭德雷、周围欢、杨国华：“国际贸易中的“国家安全”审视——基于美国“232调查”的考察”，《国际经贸探索》，2018 年第5期。43.丁丽柏，陈喆：“论WTO对安全例外条款扩张适用的规制”，《厦门大学学报（哲学社会科学版）》，2020年第2期。44.孔庆江：“国家经济安全与WTO例外规则的应用”，《社会科学辑刊》，2018年第5期。45.彭阳：“国际经济治理中的国家安全泛化：法理剖析与中国应对”，《国际法研究》，2022年第5期。46.李晓玲：“WTO安全例外条款：实践演进、路径选择与中国因应”，《国际法研究》，2023第3期。47.黄世席：“中国投资条约中的国家安全例外条款：文本发展、法律应对与范本建议”，《甘肃政法大学学报》，2024年第3期。48.刘敬东：“加强涉外领域立法的理论思考与建议”，《国际法研究》，2023年第2期。49.卜璐：“论国际条约的单方退出”，《环球法律评论》，2018年第3期。50.王小琼，肖勇：“CPTPP国有企业和指定垄断规则适用范围研究”，《太原学院学报（社会科学版）》，2023年第1期。51.李本：“我国国有企业公司治理与CPTPP相应规则：挑战、借鉴及对标”，《国际贸易》，2024年第12期。52.崔浩然，李本：“应对CPTPP国企规则的挑战：越南国内法的调适及其借鉴”，《国际贸易》，2022年第8期。53.屈向东：“CPTPP知识产权规则下越南法律修订研究及其对中国的启示”，《武大国际法评论》，2022第3期。54.石颖：“越南应对CPTPP国有企业条款的策略及启示”，《东南亚纵横》，2024第5期。55.和军，张依：“基于“竞争中性”原则的国有企业分类改革”，《广东社会科学》，2020年第5期。56.陈瑶：“国际贸易协定对国有企业的规制研究”，华东政法大学博士论文，2021年。57.李万强，刘静：“特惠贸易协定中的国有企业规则的发展与中国应对”，《法治论坛》2021年第4期。58.游春：“圣地亚哥原则及其对我国主权财富基金发展的启示”，《武汉金融》，2009年第5期。59.郭雳，李逸斯：“国际法治”重构背景下的主权财富基金实践——兼论我国主权财富基金的定位与完善”，《江汉论坛》，2017第12期。60.胡再勇，林桂军：“国家经济安全：OECD的冶理架构、政策措施及启示”，《国际经济合作》，2014年第12期。61.殷维：“国际投资治理中的安全泛化困境与反思”，《国际经济法学刊》，2025年第2期。（三）其他类62.张春霖：“CPTPP关于其国企规则的例外和豁免规定”，https://opinion.caixin.com/2020-11-27/101633005.html，2020年11月27日，最后访问日期：2025年12月13日。63.中国投资有限责任公司：“中投文化共识”，https://www.china-inv.cn/china_inv/About_CIC/Corporate_Culture.shtml，2012年7月，最后访问日期：2025年12月14日。64.欧阳晓红：“外汇管理局和它的四朵金花”，https://m.eeo.com.cn/2014/0712/263357.shtml，2014年7月12日，最后访问日期：2025年12月14日。65.习近平：“坚持总体国家安全观走中国特色国家安全道路”，《人民日报》，2014年4月16日，第1版。二、外文参考文献（一）著作类66.Vikram Khanna, “The USSFTA: The Impact on Government-linked Companies and Singapore’ s Corporate Scene,” The United States-Singapore Free Trade Agreement: Highlights and Insights, ed. 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提交日期：

2026-08-28

引用参考：

汪瑶. CPTPP国有企业章节例外条款研究[D]. 西南政法大学,2026.

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dc.title
CPTPP国有企业章节例外条款研究

dc.title
A Study on Exception Clauses of State-owned Enterprises Chapter in CPTPP

dc.contributor.schoolno
20230351022008

dc.contributor.author
汪瑶

dc.contributor.affiliation
国际法学院

dc.contributor.degree
硕士

dc.contributor.childdegree
法律硕士专业学位

dc.contributor.degreeConferringInstitution
西南政法大学

dc.identifier.year
2026

dc.contributor.direction
国际经济法

dc.contributor.advisor
郑蕴,刘娟娟

dc.contributor.advisorAffiliation
西南政法大学,重庆市第一中级人民法院

dc.language.iso
中文

dc.subject
CPTPP,国有企业,例外条款

dc.subject
CPTPP; state-owned enterprises; exception clauses

dc.description.abstract
随着中国正式申请加入《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（CPTPP），如何实现国内制度与CPTPP规则的有效对接成为高度关注的议题。CPTPP首次在第17章“国有企业与指定垄断企业”对国有企业进行了专章规制，并且其对国有企业的规制是目前多边协定最为详尽的。CPTPP在非歧视待遇和商业考虑、非商业援助以及透明度等方面对国有企业提出了较高的义务要求，被视为中国加入CPTPP的核心难点之一。CPTPP通过“一般例外”与“安全例外”条款设置总则性条例外安排，并在国有企业章节进一步设置具有针对性的例外条款。国有企业章节例外规则形成了“一般例外＋国别例外”的包容性结构，兼顾协定整体纪律与成员方差异化诉求。面对国有企业章节较高的竞争中立标准，例外条款的合理适用与策略利用成为缓解制度冲突、保障国家经济安全、维护制度自主性的潜在途径。本文聚焦CPTPP国有企业章节例外条款，由五个部分组成。第一部分厘清CPTPP国有企业章节例外条款的界定，通过系统梳理CPTPP国有企业章节例外条款的基本体例及其与CPTPP第29章的关系确定其内涵，分析规则的理论背景，并抽取出特定主体例外、国家经济安全例外以及国别例外三个核心问题进行讨论。第二部分重点围绕特定主体例外条款，解读CPTPP特定主体例外的内容，比较分析CAI中有关特定主体例外的规定，介绍主权财富基金例外的典型案例，即新加坡“淡马锡”模式，并讨论中国目前主权财富基金的现状以及未来面临的挑战。第三部分聚焦于国家经济安全例外条款的分析，研究CPTPP文本的内容，对比分析IMF协定、GATT、RECP中安全例外的相关规定，讨论中国目前所处的泛国家安全例外背景，以及中国在实践中对待安全例外的态度。第四部分针对国别例外展开分析，在解读第17章附件和CPTPP附件四内容的基础上，与GATS、CAI以及OECD中关于国别例外包括特定政策或行业例外的规定对比分析，考察国别例外的典型案例越南的实践经验，最后分析中国目前的实践。在此基础上，在第五部分为中国对接CPTPP国有企业章节提出以下路径：在特定主体例外方面，可探索符合CPTPP定义的主权财富基金治理模式，并通过公布清单、推进混合所有制改革等方式，适配中小型及次中央级国有企业例外规则；在国家经济安全例外方面，可基于金融安全、经济紧急状况等情形，合理援引例外条款并完善国内相关机制；在国别例外方面，应积极设计符合我国发展阶段与国企改革需求的行业例外与政策例外安排，善于利用不符措施保留必要政策空间。总体而言，中国应在谈判中平衡CPTPP竞争中立原则与国有企业章节例外条款的灵活运用，以期为国有企业深化改革争取制度适应期与发展主动权，实现国内改革与国际规则的有效衔接。

dc.description.abstract
Following China’s formal application to accede to the Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership (CPTPP), the question of how to effectively align China’s domestic legal and institutional framework with CPTPP disciplines has attracted significant attention. As the first international trade agreement to establish a dedicated chapter governing state-owned enterprises (SOEs) and designated monopolies, Chapter 17 of the CPTPP contains one of the most comprehensive sets of disciplines on SOEs currently found in international economic agreements. By imposing extensive obligations concerning non-discriminatory treatment, commercial considerations, non-commercial assistance, and transparency, the CPTPP establishes a high-standard competitive neutrality framework that is widely regarded as one of the most challenging areas for China’s accession negotiations. While the CPTPP provides overarching safeguards through its general exceptions and security exceptions provisions, it further incorporates tailored exceptions within the SOE chapter itself. Together, these provisions constitute an inclusive framework combining general exceptions and country-specific exceptions, balancing the agreement’s regulatory objectives with the policy concerns of individual members. In light of the stringent competitive neutrality obligations imposed upon SOEs, the proper interpretation and strategic utilization of these exception provisions may serve as an important mechanism for alleviating regulatory tensions, safeguarding national economic security, and preserving domestic policy autonomy.This article focuses on the exception provisions contained in the CPTPP SOE chapter and is divided into five parts. The first part clarifies the concept and scope of the exceptions applicable to Chapter 17 by examining their institutional structure, their relationship with Chapter 29 of the CPTPP, and their theoretical foundations. On this basis, it identifies three key issues for further analysis: exceptions for specific entities, national economic security exceptions, and country-specific exceptions. The second part examines the provisions relating to exceptions for specific entities, compares them with the corresponding provisions under the Comprehensive Agreement on Investment (CAI), introduces the sovereign wealth fund exception through the representative case of Singapore’s Temasek model, and evaluates the current status and future challenges of China’s sovereign wealth funds. The third part focuses on the national economic security exception by analyzing the relevant CPTPP provisions, comparing them with the security-related provisions contained in the Articles of Agreement of the International Monetary Fund (IMF), the General Agreement on Tariffs and Trade (GATT), and the Regional Comprehensive Economic Partnership (RCEP), and examining China’s evolving approach to security exceptions in practice. The fourth part addresses country-specific exceptions through an interpretation of the annexes to Chapter 17 and Annex IV of the CPTPP, a comparative analysis with the exception regimes found in the General Agreement on Trade in Services (GATS), the CAI, and relevant OECD instruments, and an examination of Vietnam’s experience together with China’s existing practice.Building upon the foregoing analysis, the fifth part proposes pathways for China’s alignment with the CPTPP SOE chapter. Regarding exceptions for specific entities, China may explore sovereign wealth fund governance models that satisfy CPTPP requirements while adapting to the exception regimes applicable to small and medium-sized SOEs and sub-central SOEs through measures such as the publication of relevant enterprise lists and the advancement of mixed-ownership reform. With respect to national economic security exceptions, China may develop a more coherent framework for invoking such exceptions in circumstances involving financial security and economic emergencies while improving the relevant domestic mechanisms. Concerning country-specific exceptions, China should proactively design sectoral and policy-based exceptions that accommodate its stage of development and the ongoing reform of its SOE sector, while making effective use of non-conforming measures to preserve necessary policy space. Ultimately, China should seek to strike an appropriate balance between the CPTPP’s competitive neutrality disciplines and the flexible application of the SOE chapter’s exception provisions, thereby facilitating the effective integration of domestic reform objectives with high-standard international economic rules.

dc.date.issued
2026-06-04

dc.date.oralDefense
2026-05-29

dc.relation.citedreferences
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CPTPP国有企业章节例外条款研究

A Study on Exception Clauses of State-owned Enterprises Chapter in CPTPP